SA8000社会责任管理体系审核之纠正行动与跟踪审核

纠正行动与跟踪审核

     跟踪审核是指对纠正行动的实施情况所进行的事后检查和验证。跟踪审核是保持社会责任管理体系持续有效运行的重要措施，是社会责任管理体系审核的重要阶段，也是认证机构决定是否推荐注册的最后一个程序。

一、纠正行动的跟踪审核原则

     纠正行动的跟踪审核是社会责任管理体系审核的重要阶段，其原则是：

    1．所有在审核中发现的不符合项，必须由被审核方切实采取纠正行动，认证机构进行跟踪审核并验证后，方可由认证机构审查决定是否推荐注册及批准发证。

    2．根据不符合项的性质，可采用不同的纠正行动跟踪审核方式。对于严重不符合项或只有到现场才能验证的一般不符合项，应采取现场跟踪审核的方式；对于轻微不符合项，可由被审核方提交纠正行动的实施记录；对于制定纠正行动计划而短期内无法完成的轻微不符合项，可定期监督审核时予以复查。

    3．纠正行动完成期限，严重不符合项一般应在三个月内完成，轻微不符合项通常应在一个人完成。

二、纠正行动的跟踪审核程序

   纠正行动的跟踪审核按如下程序进行：

  1．审核期间由审核员和被审核方共同确认不符合项；

  2．审核员向被审核方提交不符合项报告并提出纠正行动要求；

  3．被审核方签字认可不符合事实，并提出纠正行动；

  4．审核员评价认可纠正行动计划；

  5．被审核方实施和完成纠正行动；

  6．审核员对纠正行动完成情况进行验证；

  7．审核员对纠正行动实施效果作出判断；

  8．审核员对严重不符合项提交纠正行动跟踪审核报告。

  三、纠正行动方案与证据的评价

  1．作为纠正行动计划，应符合以下的要求：

  (1)具有适应性和有效性。即任何旨在消除实际存在和潜在的不符合项的纠正行动，应与问题的严重性和伴随的社会责任影响相适应；

表5  纠正行动要求表(CAR)

     (2)具有可操作性和有效性。即用于纠正不符合项的行动措施应当是实用的，可行的，其结果是有效的；

    (3)公司应提供适当的资源，如人力、物力和财力，确保纠正行动的实施。

    2．在评价有关纠正行动证据时，审核员应证实：

    (1)已采取的措施是否与原方案相符或达到相同的效果；

    (2)该措施是否已经消除了产生不符合的原因；

    (3)纠正行动的实施结果是否有效，是否足以避免同类的不符合项再次出现。